风控
l 标准仓单交易的主要风控制度有哪些?
答：标准仓单交易实行价格限制制度，风险警示制度等。交易所可以根据市场风险，调整相应品种标准仓单交易的最大价格波动幅度。当交易所认为必要时，可以分别采取或者同时采取要求仓单交易商报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告中的一种或者多种措施，以警示和控制风险。
仓单交易商交易行为导致标准仓单交易价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格，交易所可以采取对挂牌和信息发布予以撤销、对已成交交易的价格不予公布和统计、警告、暂停仓单交易商部分或者全部交易权限、取消仓单交易商资格等措施。
对于违规违约的仓单交易商、指定交割仓库（厂库）、指定存管银行，交易所视情节轻重对其给予警告、暂停仓单交易商部分或者全部交易权限、取消仓单交易商资格、暂停或者取消指定交割仓库（厂库）参与标准仓单交易业务资格、暂停或者取消指定存管银行参与标准仓单交易业务资格以及交易所业务规则规定的其他处理措施。
仓单交易商、贷款银行在参与标准仓单质押业务过程中违规违约，给交易所造成损失的，交易所视情节轻重对其给予警告、暂停或者取消仓单交易商质押业务权限、暂停或者取消贷款银行参与标准仓单质押业务资格等处理措施。
经交易所调查发现违规行为涉嫌违法犯罪的，依法移交行政执法部门或者司法机关处理。
l 仓单交易商在标准仓单挂牌交易过程中构成违约的情形主要有哪些？
答：仓单交易商在标准仓单挂牌交易过程中，出现以下情形之一的，构成违约。违约方应当按照相关规定和约定承担继续履约或者支付违约金等违约责任：
（一）买方仓单交易商未在规定时间内支付全额货款；
（二）卖方仓单交易商未在规定时间内按全额货款开具增值税专用发票；
（三）卖方仓单交易商未在规定时间内交付标准仓单；
（四）交易所认定的其他违约行为。
l 仓单交易商在标准仓单交易过程中出现哪些情形之一的，交易所可以采取相应违规处理措施？
答：仓单交易商出现下列情形之一的，交易所可以采取相应违规处理措施：
（一）涉嫌实施市场禁止行为的；
（二）提供的开户资料以及其他资料不真实的；
（三）未按照有关规定办理注销手续的；
（四）未按有关规定缴纳相关费用的；
（五）通过标准仓单交易以及相关业务实施违反国家法律法规行为的；
（六）交易所认定的未履行或者未适当履行仓单交易商义务的其他违规行为。
l 市场禁止行为主要有哪些？
答：市场禁止行为包括但不限于：：
（一）仓单交易商单独或者合谋，集中资金优势、仓单优势、信息优势，通过标准仓单交易，影响标准仓单交易价格、交易量的；
（二）仓单交易商蓄意串通，按照事先约定的时间、价格和方式进行相互交易，影响标准仓单交易价格、交易量、转移资金或牟取不正当利益的；
（三）仓单交易商单独或者合谋，通过信息发布扰乱市场秩序，影响标准仓单交易价格的；
（四）仓单交易商单独或者合谋，垄断、囤积交易所大量标准仓单，影响或者企图影响期货市场行情或者交割的；
（五）交易所认定的其他禁止行为。
